景顺长城景泰益利纯债债券型证券投资
基金基金合同
基金管理东谈主：景顺长城基金管理有限公司
基金托管东谈主：中原银行股份有限公司
二零二五年三月
第一部分 媒介
一、缔结本基金合同的主见、依据和原则
职权义务，轨范基金运作。
典》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》” ）、《公开
召募证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“《运作办法》” ）、
《公开召募证券
投资基金销售机构监督管理办法》
（以下简称“《销售办法》” ）、
《公开召募证券
投资基金信息败露管理办法》
（以下简称“《信息败露办法》” ）、
《公开召募通达
式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》” ）
和其他接洽法律法例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金联系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过甚他接洽章程享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其持有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、景顺长城景泰益利纯债债券型证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金
法》、基金合同过甚他接洽章程召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东谈主依照恪称遭殃、敦朴信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当隆重阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵寓概要等信息
败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。
六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或朝上基金份额总额的
外。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。
七、本基金合同对于基金居品贵寓概要的编制、败露及更新等内容，将不晚
于 2020 年 9 月 1 日起实践。
八、基金管理东谈主深知个东谈主信息对投资者的垂死性，竭力于于投资者个东谈主信息的
保护。基金管理东谈主承诺按照法律法例和联系监管要求的章程处理投资者的个东谈主信
息，包括通过基金管理东谈主直销、销售机构或场内经纪机构购买景顺长城基金管理
有限公司旗下基金居品的通盘个东谈主投资者。基金管理东谈主需处理的机构投资者信息
中可能涉过甚法定代表东谈主、受益通盘东谈主、承办东谈主等个东谈主信息，也将遵守上述承诺
进行处理。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金基金合同》及对本基金合同的任何灵验转换和补充
益利纯债债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验转换和补充
书》过甚更新
金居品贵寓概要》过甚更新
金份额发售公告》
司法解释、行政限定以过甚他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、申诉等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议转换，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的转换
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出
的转换
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其频频作念
出的转换
的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的转换
机关对其频频作念出的转换
员会
务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
正当登记并存续或经接洽政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会
团体或其他组织
办法》及联系法律法限定程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
证券投资试点办法》及联系法律法限定程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内
证券投资的境外法东谈主
东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及按期定额投资等业务
证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售
服务契约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结
算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非往还过户等
理有限公司或接受景顺长城基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额过甚变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐发的
日历
产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得朝上 3 个月
通达日
是轨范基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管
理东谈主和投资东谈主共同遵守
请购买基金份额的行为
请购买基金份额的行为
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为
告章程的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转机为基
金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行为
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式
加上基金转机中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转机中转入
苦求份额总额后的余额)朝上上一通达日基金总份额的 10%
已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略
申购款过甚他金钱的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介
以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购
与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受
限的新股及非公开垦行股票、金钱维持证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或
往还的债券等
额净值的方式，将基金治疗投资组合的市集冲击成老实拨给施行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益
不受挫伤并得到公道对待
基金份额持有东谈主服务的用度
将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度、但不从本类别基金
金钱入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购费
用，而是从本类别基金金钱入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额
账户进行处置计帐，主见在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待，
属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有意账
户称为侧袋账户
致公允价值存在关键省略情趣的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准
备仍导致金钱价值存在关键省略情趣的金钱；（三）其他金钱价值存在关键不确
定性的金钱
事件
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
景顺长城景泰益利纯债债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型通达式
四、基金的投资场地
本基金在严格阻抑风险并保持金钱流动性的基础上，通过积极主动的投资管
理，力求达成基金金钱的恒久稳妥升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书及基金居品贵寓概要的章程实践。
七、基金存续期限
不按期
八、基金份额类别
本基金根据申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的
类别。在投资者申购时收取申购用度、但不从本类别基金金钱入彀提销售服务费
的，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购用度，而是从本类别基金
金钱入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额永别建树代码。由于基金用度的不同，本基金
A 类和 C 类基金份额将永别计算基金份额净值，计算公式为：计算日某类基金
份额净值＝该计算日该类基金份额的基金金钱净值/该计算日发售在外的该类别
基金份额总额。
投资者可自行采纳申购的基金份额类别。
本基金基金份额类别的具体建树、费率水对等由基金管理东谈主详情，并在招募
说明书中列明。在不违反法律法限定程且对已有基金份额持有东谈主利益无施行性不
利影响的情况下，基金管理东谈主在履行顺应方法后不错增多新的基金份额类别、调
整现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、罢手现存基金
份额类别的销售等，治疗实施前基金管理东谈主需实时公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开垦售，各销售机构的具体名单见基金管
理东谈主败露的基金销售机构名录。
顺应法律法限定程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓概要
中列示。基金认购用度主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等召募时间发生
的各项用度，不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主
通盘，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
认购份额的计算保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由
此过失产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构确
实接纳到认购苦求。认购苦求的阐发以登记机构或基金管理东谈主的阐发结果为准。
对于认购苦求及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当职权。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或联系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或联系公告。
苦求单独计算。认购一接受理不得祛除。
金管理东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相躲藏前述 50%比例
要求的，基金管理东谈主有权拒却该等一起或者部分认购苦求。投资东谈主认购的基金份
额数以基金合同见效后登记机构的阐发为准。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并
在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面阐发之日起，基金合同见效；否则基金合同不见效。基金管理东谈主
在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同见效事宜赐与公告。基金管理东谈主应
将基金召募时间召募的资金存入有意账户，在基金召募行为末端前，任何东谈主不得
动用。
二、基金合同不可见效时召募资金的处理方式
要是召募期限届满，未稳定基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列使命：
期活期入款利息；
基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和金钱领域
《基金合同》见效后，伙同 20 个做事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期讲述中赐与
败露。
《基金合同》存续期内，要是伙同 50 个做事日出现前述情形的，基金管理
东谈主经与基金托管东谈主协商一致，应当拆开本基金合同，并按照《基金合同》的约定
方法进行计帐，无需召开基金份额持有东谈主大会，同期基金管理东谈主应履行联系的监
管讲述和信息败露方法。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主
在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的通达日实时刻
投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往还
所、深圳证券往还所的日常往还日的往还时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体
业务办理时刻在招募说明书或联系公告中载明。
基金合同见效后，若出现新的证券往还市集、证券往还所往还时刻变更或其
他极度情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的治疗，但
应在实施日前依照《信息败露办法》的接洽章程在章程媒介上公告。
基金管理东谈主可根据施行情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体
业务办理时刻在申购运转公告中章程。
基金管理东谈主自基金合同见效之日起不朝上 3 个月运转办理赎回，具体业务办
理时刻在赎回运转公告中章程。
在详情申购运转与赎回运转时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依
照《信息败露办法》的接洽章程在章程媒介上公告申购与赎回的运转时刻。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、
赎回或者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转机
苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行计算；
业务办理时刻末端后不得祛除；
序赎回；
投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待。
基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管理东谈主
必须在新王法运转实施前依照《信息败露办法》的接洽章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的方法
投资东谈主必须根据销售机构章程的方法，在通达日的具体业务办理时刻内建议
申购或赎回的苦求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。
基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，
赎复活效。投资者赎回苦求见效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支
付赎回款项。遇证券、期货往还所或往还市集数据传输延长、通信系统故障、银
行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能阻抑的身分影响业
务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形放手后的下一个做事日划出。在发生巨
额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的
支付办法参照本基金合同接洽条目处理。
基金管理东谈主应以往还时刻末端前受理灵验申购和赎回苦求确今日行为申购
或赎回苦求日（T 日），在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的
灵验性进行阐发。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到
销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不成
功，则申购款项退还给投资东谈主。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，以至其
联系权益受损的，基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损
失或不利结果。
销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表销售机
构照实接纳到该申购、赎回苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。
对于苦求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当职权。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或联系公告。
体章程请参见招募说明书或联系公告。
参见招募说明书或联系公告。
基金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。
基金管理东谈主基于投资运作与风落魄抑的需要，可遴选上述措施对基金领域赐与控
制。具体见基金管理东谈主联系公告。
份额的数目限制。基金管理东谈主必须在治疗实施前依照《信息败露办法》的接洽规
定在章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
取申购费。
今日收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇极度情况，经履行顺应方法，不错适
当延长计算或公告。
说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书
及基金居品贵寓概要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金
份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计算结果均按四舍五入的方法，
保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓概要中列
示。赎回金额为按施行阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净
值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计算结果均按四舍五入的方法，
保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
产。C 类基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法例设定，具体
见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，相继续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理东谈主根据基金
合同的章程详情，并在招募说明书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的范
围内治疗费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息
败露办法》的接洽章程在章程媒介上公告。
在不抵抗法律法限定程及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金促销计
划，针对投资者按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，基金
管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者顺应调低基金申购
费率和赎回费率。
制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作轨范遵命联系法律法例以及
监管部门、自律王法的章程。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：
投资东谈主的申购苦求。
基金金钱净值。
有东谈主利益时。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
格且领受估值技艺仍导致公允价值存在关键省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。
导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法日常运行。
份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相躲藏 50%聚会度的情形。
个投资者单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定
暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据接洽章程在章程媒介上刊登暂
停申购公告。要是投资东谈主的申购苦求被一起或部分拒却的，被拒却的申购款项将
退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放手时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办
理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回
款项：
投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。
基金金钱净值。
管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。
格且领受估值技艺仍导致公允价值存在关键省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金
管理东谈主应在当日报中国证监会备案。已阐发的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；
如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨
给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的联系条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受
理部分赐与祛除。在暂停赎回的情况放手时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的
办理并公告。
九、宽敞赎回的情形及处理方式
若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金
转机中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转机中转入苦求份额
总额后的余额)朝向前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了宽敞赎回。
当基金出现宽敞赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的金钱组合气象决定
全额赎回或部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才气支付投资东谈主的一起赎回苦求时，
按日常赎回方法实践。
（2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有贫乏或认
为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大
波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。
对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，
详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选
择宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，
直到一起赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被祛除。
宽限的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该
类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。
如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回
处理。
（3）要是基金发生宽敞赎回，在单个基金份额持有东谈主朝向前一通达日基金
总份额 20%以上的赎回苦求的情形下，基金管理东谈主觉得支付该基金份额持有东谈主的
一起赎回苦求有贫乏或者因支付该基金份额持有东谈主的一起赎回苦求而进行的财
产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金管理东谈主不错对该基金份额持
有东谈主朝上 20%以上的部分宽限办理赎回。对于此类持有东谈主剩余部分赎回苦求以及
其他持有东谈主的赎回苦求，应当按上述“（1）全额赎回”、
“（2）部分宽限赎回”的
王法办理。对于上述基金份额持有东谈主被宽限办理的部分，如投资东谈主在提交赎回申
请时采纳取消赎回的，当日未获办理部分将被祛除；如投资东谈主在提交赎回苦求时
采纳宽限赎回或未作明确采纳的，将自动转入下一个通达日赓续赎回直至办理完
毕。宽限的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日
的该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到一起赎回
为止。
（4）暂停赎回：伙同 2 个通达日以上（含本数）发生宽敞赎回，如基金管
理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支
付赎回款项，但不得朝上 20 个做事日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述宽敞赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书章程的其他方式在 3 个往还日内申诉基金份额持有东谈主，说明接洽处理方
法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
办法》的接洽章程，在章程媒介上刊登基金再行通达申购或赎回的公告，并公告
最近 1 个做事日的种种基金份额净值。
十一、基金转机
基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机
费，联系王法由基金管理东谈主届时根据联系法律法例及本基金合同的章程制定并公
告，并提前见知基金托管东谈主与联系机构。
十二、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通
过中国证监会招供的往还场所或者往还方式进行份额转让的苦求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。
十三、基金的非往还过户
基金的非往还过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形
而产生的非往还过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其它非往还过户。非论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东谈主。
剿袭是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；
捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈摆布有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基
金登记机构要求提供的联系贵寓，对于顺应条件的非往还过户苦求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的措施收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的措施收取转托管费。
十五、按期定额投资规划
基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资规划，具体王法由基金管理东谈主另
行章程。投资东谈主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的按期定
额投资规划最低申购金额。
十六、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
参与收益分拨。法律法例或监管机构另有章程的除外。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公
告。
第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金管理东谈主
（一） 基金管理东谈主简况
称号：景顺长城基金管理有限公司
住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建造广场第 1 座 21 层
办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建造广场第 1 座 21 层
邮政编码：518048
法定代表东谈主：李进
缔造日历：2003 年 6 月 12 日
批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字
［2003］76 号
组织体式：有限使命公司
注册成本：1.3 亿元东谈主民币
存续期限：继续规划
接洽电话：0755-82370388
（二） 基金管理东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同平定运用并管理基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法限定程或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据基金合同及接洽法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违
反了基金合同及国度接洽法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行为进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回基金合同章程的用度；
（10）依据基金合同及接洽法律章程决定基金收益的分拨决议；
（11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄联系职权，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼职权或者
实施其他法律行为；
（14）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（15）在顺应接洽法律、法例的前提下，制订和治疗接洽基金认购、申购、
赎回、转机和非往还过户等业务王法；
（16）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同见效之日起，以敦朴信用、严慎用功的原则管理和运用基
金财产；
（4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风落魄抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互平定，对所管理的不同基金永别
管理，永别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过甚他接洽章程外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）遴选顺应合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法顺应基金合同等法律文献的章程，按接洽章程计算并公告基金净值信息，确
定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；
（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；
（11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他接洽章程，履行信息败露及报
告义务；
（12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同过甚他接洽章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他
东谈主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（13）按基金合同的约定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分
配基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他接洽章程召集基金份额持有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况兼
保证投资者唐突按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的公开
贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对已矣、照章被祛除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会
并申诉基金托管东谈主；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益
时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托
管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向
基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基
金事务的行为承担使命；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼职权或实施其
他法律行为；
（24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不可见效，
基金管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主基本情况
称号：中原银行股份有限公司
住所：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）
办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）
法定代表东谈主：李民吉
成连忙间：1992 年 10 月 14 日
组织体式：股份有限公司
注册成本： 15914928468 元东谈主民币
存续时间：继续规划
批准缔造机关和缔造文号：中国东谈主民银行银复（1992）391 号
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字200525 号
接洽东谈主：朱绍纲
电话：（010）85238309
传真：（010）85238680
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全守护基金
财产；
（2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金
合同及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情形，
应申报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货往还资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）以敦朴信用、用功尽责的原则持有并安全守护基金财产；
（2）缔造有意的基金托管部门，具有顺应要求的营业场所，配备弥散的、
及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风落魄抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互平定；对所托管的不同的基金永别建树账户，平定核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记载等方面相互平定；
（4）除依据《基金法》、基金合同、托管契约过甚他接洽章程外，不得利用
基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金接洽的关键合同及接洽凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易神秘，除《基金法》、基金合同、托管契约过甚他接洽规
定另有章程外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，因审计、法
律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主计算的基金金钱净值、种种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为接洽的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说
明基金管理东谈主在各垂死方面的运作是否严格按照基金合同、托管契约的章程进
行；要是基金管理东谈主有未实践基金合同、托管契约章程的行为，还应当说明基金
托管东谈主是否遴选了顺应的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以
上；
（12）保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或接洽章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他接洽章程，召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和
分拨；
（18）面对已矣、照章被祛除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会
和银行监管机构，并申诉基金管理东谈主；
（19）因违反基金合同导致基金财产损失机，愉快担补偿使命，其补偿使命
不因其退任而罢免；
（20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，
基金管理东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基
金管理东谈主追偿；
（21）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
三、基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同的
当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为基金合同当事
东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
本基金合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行为依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）隆重阅读并遵守法律法例、基金合同、招募说明书等信息败露文献及
其他接洽章程；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）良善基金信息败露，实时愚弄职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同拆开的有限
使命；
（6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行为；
（7）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往还过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）遵守基金管理东谈主、销售机构和登记机构的联系往还及业务王法；
（10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
第八部分 基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈摆布有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
（1）拆开基金合同，法律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定
的除外；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转机基金运作方式；
（5）治疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳措施或提高 C 类基金份额的销售
服务费率，但法律法例或中国证监会要求治疗该等酬劳或提高 C 类基金份额的
销售服务费率除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资场地、范围或策略（本基金合同、法律法例和中国证监
会另有章程的除外）；
（9）变更基金份额持有东谈主大会方法；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就合并事项书
面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生关键影响的其他事项；
（13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有
东谈主大会的事项。
无施行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额持有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）治疗本基金的申购费率，调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收
费方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无施行性不利影响或修改不
波及基金合同当事东谈主职权义务关系发生关键变化；
（5）增多、取消或治疗基金份额类别建树；
（6）调低其他应由基金财产承担的用度；
（7）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构治疗接洽认购、申购、赎回、
转机、基金往还、非往还过户、转托管等业务王法；
（8）推出新业务或服务；
（9）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情
形。
商一致，应当拆开本基金合同，并按照《基金合同》的约定方法进行计帐，无需
召开基金份额持有东谈主大会，同期基金管理东谈主应履行联系的监管讲述和信息败露程
序。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
二、会议召集东谈主及召集方式
理东谈主召集；
建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理
东谈主，基金管理东谈主应当配合；
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基
金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合；
开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或统共代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得退却、插手；
益登记日。
三、召开基金份额持有东谈主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉方式
告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过甚联
系方式和接洽东谈主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面申诉基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效用。
四、基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式、网罗开会方式等
法律法例或监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解顺应法律法例、基金合同
和会议申诉的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈摆布有的登记贵寓相
符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证知晓，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议申诉后，在 2 个做事日内伙同公
布联系提醒性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按
照会议申诉章程的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金
管理东谈主经申诉不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用；
（3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具
书面意见；
（4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理东谈主出具的托福东谈摆布有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解符
正当律法例、基金合同和会议申诉的章程，并与基金登记机构记载相符。
以领受网罗等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式进行表
决，会议方法比照现场开会和通信开会的方法进行，且除书面授权外，基金份额
持有东谈主之间的授权亦可根据召集东谈主在大和会知中章程的方式，通过电话、网罗等
方式进行。
五、议事内容与方法
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如基金合同的关键修改、
决定拆开基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大
会讨论的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会摆布东谈主按照下列第七条章程方法详情和公
布监票东谈主，然后由大会摆布东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会摆布东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能摆布
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表摆布；要是基金管理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能摆布大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和
代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该
次基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或摆布基金
份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
转机基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拆开基金合同、本基金与
其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。
基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯左证讲解，否则提交
顺应会议申诉中章程的阐发投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，表
面顺应会议申诉章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或相互矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份
额总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的摆布
东谈主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主应当在会议运转
后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会摆布东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议摆布东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会摆布东谈主应当就地公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、见效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起按照《信息败露办法》的章程在章程
媒介上公告。要是领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，
必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践见效的基金份额持有东谈主
大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对合座基金份额持有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有管制力。
九、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的极度约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主永别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若联系
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的摆布
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决
条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管
王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提
前公告后，可径直对本部天职容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东谈主大会
审议。
第九部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和方法
一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责拆开的情形
（一） 基金管理东谈主职责拆开的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责拆开：
（二） 基金托管东谈主职责拆开的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开：
二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换方法
（一） 基金管理东谈主的更换方法
的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
金管理东谈主；
持有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程媒介公告；
料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主办理基金管理业务的顶住手续，临
时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接纳。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主
应与基金托管东谈主查对基金金钱总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主接洽的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换方法
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
金托管东谈主；
持有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程媒介公告；
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管理东谈主查对
基金金钱总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管
东谈主；
托管东谈主应在更换基金管理东谈主和基金托管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议见效后 2
日内在章程媒介上集合公告。
（四）新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主接纳基金管理或新任基金托管东谈主或
临时基金托管东谈主接纳基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或基金托管东谈主应
赓续履行联系职责，并保证不作出对基金份额持有东谈主的利益形成挫伤的行为。原
基金管理东谈主或基金托管东谈主在赓续履行联系职责时间，仍有权按照本基金合同的规
定收取基金管理费或基金托管费。
（五）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定，但凡直
接援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致联系内
容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对
相应内容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他接洽章程缔结托
管契约。
缔结托管契约的主见是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分拨、信息败露及相互监督等联系事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐
和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非往还过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的其他顺应条件的机构
办理。基金管理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代
理契约，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
计帐及基金往还阐发、披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关章程于运转实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制查验情形及法律
法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外；
必要的服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资场地
本基金在严格阻抑风险并保持金钱流动性的基础上，通过积极主动的投资管
理，力求达成基金金钱的恒久稳妥升值。
二、投资范围
本基金的投资范围主要为具有细腻流动性的金融用具，包括债券（国债、金
融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地
方政府债、政府维持机构债、次级债）、国债期货、金钱维持证券、债券回购、
银行入款、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具
（但须顺应中国证监会的联系章程）。
本基金不投资于股票，也不投资于可转机债券、可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应
方法后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地治疗
投资范围。
基金的投资组合比例为：债券金钱占基金金钱的比例不低于 80％；每个交
易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金持有的现款或到期
日在一年以内的政府债券的投资比例统共不低于基金金钱净值的 5%，其中现款
不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行
顺应方法后，不错治疗上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
（一）金钱配置策略
本基金运用从上至下的宏不雅分析和从下到上的市集分析相结合的方法达成
大类金钱配置，把合手不同的经济发展阶段种种金钱的投资契机，根据宏不雅经济、
基准利率水对等身分，瞻望债券类、货币类等大类金钱的预期收益率水平，结合
种种别金钱的波动性以及流动性气象分析，进行大类金钱配置。
（二）债券投资策略
基金管理东谈主根据国债、金融债、企业（公司）债等品种与同期限国债或央票
之间收益率利差的扩大和收窄的分析，主动地增多预期利差将收窄的债券类属品
种的投资比例，申斥预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，以获取不同债
券类属之间利差变化所带来的投资收益。
债券投资在保证金钱流动性的基础上，遴选利率预期策略、信用策略和时机
策略相结合的积极性投资方法，用功在阻抑种种风险的基础上获取领略的收益。
①利率预期策略
基金管理东谈主密切追踪最新发布的宏不雅经济数据和金融运行数据，分析宏不雅经
济运行的可能情景，瞻望财政战术、货币战术等政府宏不雅经济战术取向，分析金
融市集资金供求气象变化趋势，在此基础上瞻望市集利率水平变动趋势，以及收
益率弧线变化趋势。在预期市集利率水平将高潮时，申斥组合的久期；预期市集
利率将下落时，提高组合的久期。并根据收益率弧线变化情况制定相应的债券组
合期限结构策略如枪弹型组合、哑铃型组合或者路线型组合等。
②信用策略
信用债一般是指除国债、央行单子和战术性金融债之外的非国度信用的固定
收益类金融用具，因此除上述投资策略之外，本基金还将结合以下投资策略分析
信用债投资比例和进行信用债投资：
ⅰ 基于市集信用利差弧线的策略
市集信用利差弧线的变动主要取决于两个方面：其一是宏不雅经济环境的变
化，当宏不雅经济环境细腻时，企业盈利才气进步，现款流充裕，市集信用利差曲
线便会收窄，反之则否则；其二是信用债市集容量、信用债结构、流动性等市集
因子的变化趋势，当这些身分导致信用债市集供需关系发生变化时，便会影响到
市集信用利差弧线的变动。基金管理东谈主密切追踪国债、金融债、企业（公司）债
等不同债券种类的利差水平，结合种种券种税收气象、流动性气象以及刊行东谈主信
用质料气象的分析，评定不同债券类属的相对投资价值，详情组合股产在不同债
券类属之间的配置比例。
ⅱ 信用债评级策略
基金管理东谈主配置相应的信用评级东谈主员研究分析企业的信用天禀，密切追踪企
业的信用风险变化，建立信用评级模子对企业进行里面评级。本基金所投资的信
用债的信用评级在 AA 及以上（此处的信用评级为取得中国证监会证券评级业务
许可的资信评级机构），其中本基金投资于信用评级为 AA 的信用债占信用债资
产的比例为 0-20%，投资于信用评级为 AA+的信用债占信用债金钱的比例为
ⅲ 信用债个券采纳策略
个券采纳层面，基金管理东谈主自建债券研究贵寓库，并对通盘投资的信用品种
进行详备的财务分析和非财务分析后，进行个券采纳。财务分析方面，以企业财
务报表为依据，对企业领域、金钱欠债结构、偿债才气和盈利才气四方面进行评
分，非财务分析方面（包括管理才气、市时势位和发展前程等方针）则主要遴选
实地调研和电话会议等体式实施。
③时机策略
ⅰ 骑乘策略。当收益率弧线比拟陡峻时，也即相邻期限利差较大时，不错
买入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，
跟着持有期限的延长，债券的剩余期限将会裁汰，从而此时债券的收益率水平将
会较投资期初有所下落，通过债券的收益率的下滑，进而得回成本利得收益。
ⅱ 息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所得回
资金投资于债券以获取逾额收益。
ⅲ 利差策略。对两个期限周边的债券的利差进行分析，从而对利差水平的
将来走势作念出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，不错买
入收益率高的债券同期卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小得回投资收
益；当预期利差水平扩大时，不错买入收益率低的债券同期卖出收益率高的债券，
通过两债券利差的扩大得回投资收益。
（三）国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为主见，充分考
虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货
投资。
（四）金钱维持证券投资策略
本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、金钱池结构以及金钱池金钱所在行
业景气变化等身分的研究，瞻望金钱池将来现款流变化，并通过研究标的证券发
行条目，瞻望提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，基金管
理东谈主将密切良善流动性对标的证券收益率的影响，详细运用久期管理、收益率曲
线、个券采纳以及把合手市集往还契机等积极策略，在严格阻抑风险的情况下，结
合信用研究和流动性管理，采纳风险治疗后收益高的品种进行投资，以期得回长
期领略收益。
四、投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金对债券金钱的投资比例不低于基金金钱的 80%；
（2）每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，保持不
低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金金钱净值的 10％；
（4）本基金管理东谈主管理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证
券的 10％，全皆按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此
条目章程的比例限制；
（5）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种金钱维持证券的比例，不得朝上
基金金钱净值的 10％；
（6）本基金持有的一起金钱维持证券，其市值不得朝上基金金钱净值的
（7）本基金持有的合并(指合并信用级别)金钱维持证券的比例，不得朝上
该金钱维持证券领域的 10％；
（8）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于合并原始权益东谈主的种种金钱维持
证券，不得朝上其种种金钱维持证券统共领域的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱维持证券。
基金持有金钱维持证券时间，要是其信用等第下落、不再顺应投资措施，应在评
级讲述发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；
（10）本基金金钱总值不朝上基金金钱净值的 140%；
（11）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基
金金钱净值的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，
债券回购到期后不得缓期；
（12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统共不得朝上基金金钱净值
的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分以至基金不符
合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还对
手开展逆回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
（14）本基金参与国债期货往还，应当遵守下列要求：
①在职何往还日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金金钱净
值的 15%，持有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金持有的债券总市值的
②在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上
上一往还日基金金钱净值的 30%；
③本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出洋债期货合约价值，统共（轧差计算）应当顺应基金合同对于债券投资比例
的接洽约定；
（15）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（9）、
（12）、
（13）项章程外，因证券、期货市集波动、证券
刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分以至基金投资比例不顺应上
述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往还日内进行治疗，但中国证监会
章程的极度情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。
基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日
起运转。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行顺应方法后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。
为进展基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱过甚他不方正的证券往还行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程防止的其他行为。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、施行
阻抑东谈主或者与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他关键关联往还的，应当顺应基金的投资场地和投资策略，遵命基金份
额持有东谈主利益优先原则，注意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公道合理价钱实践。联系往还必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例赐与败露。关键关联往还应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的平定董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受联系限制或以变更后的章程为准。
五、功绩比拟基准
中债详细全价(总值)指数收益率。
中债详细全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本
债券涵盖的范围愈加全面，具有无为的市集代表性，涵盖主要往还市集（银行间
市集、往还所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（恒久、中期、
短期等），唐突很好地反馈中国债券市集总体价钱水仁和变动趋势。中债详细指
数各项方针值的时刻序列愈加完满，故意于愈加深刻地研究和分析市集。在详细
商量了指数的泰斗性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理
念，本基金采纳市集认同度较高的中债详细全价（总值）指数收益率行为功绩比
较基准，该功绩比拟基准唐突比拟真正的反馈本基金投资组合的风险收益特征。
要是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集宽敞接受的功绩比拟
基准推出，或者是市集上出现愈加顺应用于本基金的功绩基准时，基金管理东谈主在
与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行顺应方法后可变更功绩比拟基
准，报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型证券投资基金，风险与收益高于货币市集基金，低于股票型
基金、搀和型基金。
七、基金管理东谈主代表基金愚弄债权东谈主职权的处理原则及方法
份额持有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金
份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘算推算管帐师事
务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书的章程。
第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收申购
款过甚他金钱的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法例、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的守护和贬责
本基金财产平定于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法例和基金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章祛除或者被照章宣告停业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制实践。
第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券往还场所的往还日以及国度法律法例
章程需要对外败露基金净值的非往还日。
二、估值对象
基金所领有的债券和银行入款本息、金钱维持证券、国债期货合约、应收款
项、其它投资等金钱及欠债。
三、估值原则
基金管理东谈主在详情联系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会
计准则》、监管部门接洽章程。
（一）对存在活跃市集且唐突获取通常金钱或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计
量的关键事件的，应领受最近往还日的报价详情公允价值。有充足左证标明估值
日或最近往还日的报价不可真正反馈公允价值的，应付报价进行治疗，详情公允
价值。
与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常金钱或欠债的公允价值
为基础，并在估值技艺中商量不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用
的限制等，要是该限制是针对金钱持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作
为特征商量。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有联系金钱或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有弥散
可利用数据和其他信息维持的估值技艺详情公允价值。领受估值技艺详情公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系金钱或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事
件，使潜在估值治疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应付
估值进行治疗并详情公允价值。
四、估值方法
（1）往还所上市往还或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除
外），登第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估
值机构由基金管理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；
（2）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技艺详情公允价值。
往还所上市的金钱维持证券，领受估值技艺详情公允价值，在估值技艺难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值。对银行间市集未上
市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存
在明显各异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
总额或约定利率每当然日计提利息。
无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生关键变化的，领受最近往还日结算
价估值。
金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估
值。
保基金估值的公道性。
按国度最新章程估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法例的章程或者未能充分进展基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉
对方，共同查明原因，两边协商惩处。
根据接洽法律法例，基金金钱净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主
承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理东谈主对基金净值信息的计算结果对外赐与公布。
五、估值方法
的基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，小
数点后第 5 位舍去，由此产生的过失计入基金财产。基金管理东谈主不错缔造大额赎
回情形下的净值精度救急治疗机制。法律法例另有章程的，从其章程。
基金管理东谈主每个估值日计算基金金钱净值及种种基金份额的基金份额净值，
并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金金钱估值
后，将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无
误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。
六、估值舛误的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4
位)发生估值舛误时，视为该类基金份额的基金份额净值舛误。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的舛错形成估值舛误，导致其他当事东谈主遭逢损失的，舛错
的使命东谈主应当对由于该估值舛误遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值舛误处理原则”给予补偿，承担补偿使命。
上述估值舛误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛误使命方应及
时团结各方，实时进行变调，因变调估值舛误发生的用度由估值舛误使命方承担；
由于估值舛误使命方未实时变调已产生的估值舛误，给当事东谈主形成损失的，由估
值舛误使命方对径直损失承担补偿使命；若估值舛误使命方还是积极团结，况兼
有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行变调而未变调，则其应当承担相应补偿责
任。估值舛误使命方应付变调的情况向接洽当事东谈主进行阐发，确保估值舛误已得
到变调。
（2）估值舛误的使命方对接洽当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，
况兼仅对估值舛误的接洽径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值舛误而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值舛误使命方仍应付估值舛误负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛误使命
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事
东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；要是得回欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿额加上还是得回的欠妥得
利返还的总和朝上其施行损失的差额部分支付给估值舛误使命方。
（4）估值舛误治疗领受尽量复原至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。
估值舛误被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：
（1）查明估值舛误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛误发生
的原因详情估值舛误的使命方；
（2）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误形成的损失
进行评估；
（3）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的使命方进行
变调和补偿损失；
（4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基
金登记机构进行变调，并就估值舛误的变调向接洽当事东谈主进行阐发。
（1）基金份额净值计算出现舛误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并遴选合理的措施退守损失进一步扩大。
（2）舛误偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；舛误偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基
金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
七、暂停估值的情形
营业时；
商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐发
基金金钱净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责计算，基金
托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日往还末端后计算当日的基金资
产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值
计算结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。
九、极度情况的处理
值时，所形成的过失不行为基金金钱估值舛误处理。
据舛误等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是遴选必要、顺应、合理的措施
进行查验，但未能发现舛误的，由此形成的基金金钱估值舛误，基金管理东谈主和基
金托管东谈主罢免补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施减
轻或放手由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用。
二、基金用度计提方法、计提措施和支付方式
本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理东谈主与基金
托管东谈主查对后，由基金托管东谈主于次月前 3 个做事日内根据管理东谈主指示从基金财产
中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理东谈主与基金
托管东谈主查对后，由基金托管东谈主于次月前 3 个做事日内根据管理东谈主指示从基金财产
中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计算
方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理东谈主与基金
托管东谈主查对后，由基金托管东谈主于次月前 3 个做事日内根据管理东谈主指示从基金财产
中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应契约规
定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的样貌
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的章程。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的章程代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已达成收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
每年收益分拨次数最多为 12 次，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益
分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额持有东谈主可对 A 类基金份
额和 C 类基金份额永别采纳不同的分成方式。采纳遴选红利再投资体式的，红
利再投资的份额免收申购费。合并投资东谈主在合并销售机构持有的合并类别的基金
份额只可采纳一种分成方式；
面值，即基金收益分拨基准日的某一类别的基金份额净值减去该类别每单元基金
份额收益分拨金额后不可低于该类基金份额的面值；
不同。合并类别每一基金份额享有同等分拨权；
在对基金份额持有东谈主利益无施行性不利影响的情况下，基金管理东谈主可在法
律法例允许的前提下酌情治疗以上基金收益分拨原则，此项治疗不需要召开基金
份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。
四、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决议的详情、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息败露办法》的接洽章程在章程媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计算方法，依照《业务王法》实践。
七、实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐战术
管帐年度按如下原则：要是基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度
败露；
管帐核算，按照接洽章程编制基金管帐报表；
并以书面方式阐发。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的接洽章程在章程媒介公告。
第十八部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、
《流动性风险管理章程》、基金合同过甚他接洽章程。若联系法律法例转换或变
更后对于基金信息败露的信息类型、败露内容、败露方式等章程与本部分的内容
不同，若适用于本基金，本基金的信息败露按照转换或变更后的法律法例的要求
实践。
二、信息败露义务东谈主
本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主
大会的基金份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规
定的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。
本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律
法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、
完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予败露的基金信
息通过顺应中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信
息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证
基金投资者唐突按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息
贵寓。
三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行为：
四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信
息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文
本为准。
本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品贵寓概要
持有东谈主大会召开的王法及具体方法，说明基金居品的特质等波及基金投资者关键
利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生
关键变更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在规
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。
基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓概要的信息发生关键变
更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在章程
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，
基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品
贵寓概要。
三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公
告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概
要、《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金居品贵寓概要登
载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管
契约登载在章程网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于章程媒介上。
（三）《基金合同》见效公告
基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载基金
合同见效公告。
（四）基金净值信息
基金合同见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至
少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日种种基金份
额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半
年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明种种基金份
额申购、赎回价钱的计算方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者唐突在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述
基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年
度讲述登载在章程网站上，并将年度讲述提醒性公告登载在章程报刊上。基金年
度讲述中的财务管帐讲述应当经顺应《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事
务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将
中期讲述登载在章程网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在章程报刊上。
基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度讲述，
将季度讲述登载在章程网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在章程报刊上。
基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期报
告或者年度讲述。
基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组合股产情况过甚
流动性风险分析等。
如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期讲述“影响投资者决
策的其他垂死信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述
期内持有份额变化情况及本基金的极度风险，中国证监会认定的极度情形除外。
（七）临时讲述
本基金发生关键事件，接洽信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，
并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生关键影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之
三十；
关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务联系行为受到关键行政处罚、刑事处罚；
施行阻抑东谈主或者与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他关键关联往还事项，中国证监会另有章程的情形除外；
用计提措施、计提方式和费率发生变更；
回苦求；
东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的；
格产生关键影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）暴露公告
在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集荣华传的音尘可
能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持
有东谈主权益的，联系信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音尘进行公开暴露，并将
接洽情况立即讲述中国证监会。
（九）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）投资金钱维持证券的信息败露
本基金投资金钱维持证券，基金管理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中败露
其持有的金钱维持证券总额、金钱维持证券市值占基金净金钱的比例和讲述期内
通盘的金钱维持证券明细。基金管理东谈主应在基金季度讲述中败露其持有的金钱支
持证券总额、金钱维持证券市值占基金净金钱的比例和讲述期末按市值占基金净
金钱比例大小排序的前 10 名金钱维持证券明细。
（十一）投资国债期货的信息败露
在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明书（更新）等文献
中败露的本基金国债期货往还情况，应当包括投资战术、持仓情况、损益情况、
风险方针等，并充分揭示国债期货往还对本基金总体风险的影响以及是否顺应既
定的投资战术和投资场地等。
（十二）计帐讲述
基金合同拆开的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在章程网站上，
并将计帐讲述提醒性公告登载在章程报刊上。
（十三）实施侧袋机制时间的信息败露
本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募说明书的章程进行信息败露，详见招募说明书的章程。
（十四）中国证监会章程的其他信息。
六、信息败露事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定有意部门及
高等管理东谈主员负责管理信息败露事务。
基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信息
败露内容与时势准则等法律法限定程。
基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，
对基金管理东谈主编制的基金金钱净值、种种基金份额的基金份额净值、种种基金份
额的申购赎回价钱、基金按期讲述、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基
金计帐讲述等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书
面或电子阐发。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金
信息，并保证联系报送信息的真正、准确、完满、实时。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要
在其他寰球媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于章程媒介败露信息，况兼
在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外、也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基
金日常投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质料。具体要求应当顺应中
国证监会及自律王法的联系章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专
业机构，应当制作做事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同拆开后 10 年。
七、暂停或延长信息败露的情形
八、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法
限定程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
九、本基金信息败露事项以法律法限定程及本章粗略定的内容为准。
第十九部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐
一、基金合同的变更
东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例
章程和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主
和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
议见效之日起按照《信息败露办法》的章程在章程媒介公告。
二、基金合同的拆开事由
有下列情形之一的，经履行联系方法后，基金合同应当拆开：
基金托管东谈主连续的；
商一致，应当拆开本基金合同，并按照《基金合同》的约定方法进行计帐，无需
召开基金份额持有东谈主大会，同期基金管理东谈主应履行联系的监管讲述和信息败露程
序；
基金合同拆开后，基金管理东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、
《运作办法》、
《销售办法》、基金合同过甚他接洽法律法例的章程，愚弄请求给付酬劳、从基
金金钱中得回补偿的职权。
三、基金财产的计帐
计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
计帐。
管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）基金合同拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲述；
（5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
讲述出具法律意见书；
（6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余金钱的分拨
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈摆布有的种种
基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的接洽关键事项须实时公告；基金财产计帐讲述经顺应《中华东谈主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备
案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述提醒性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第二十部分 走嘴使命
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法例的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成挫伤
的，应当永别对各自的行为照章承担补偿使命；因共同行为给基金财产或者基金
份额持有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿使命，对损失的补偿，仅限于径直损
失。然而发生下列情况之一的，当事东谈主免责：
定行为或不行为而形成的损失等；
等。
二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东谈主利
益的前提下，基金合同唐突赓续履行的应当赓续履行。非走嘴方当事东谈主在职责范
围内有义务实时遴选必要的措施，退守损失的扩大。莫得遴选顺应措施以至损失
进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非走嘴方因退守损失扩大而支拨的
合理用度由走嘴方承担。
三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可阻抑的身分导致业务出现差错，基金
管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是遴选必要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能
发现舛误的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免赔
偿使命。然而基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的措施放手或松开由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，基金
合同各方当事东谈主应尽量通过协商、长入路子惩处。如经友好协商未能惩处的，各
方当事东谈主任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时
灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终局的，对各方当事
东谈主均有管制力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚笃、用功、尽责
地履行基金合同章程的义务，进展基金份额持有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律（为本基金合同之主见，不包括香港尽头行政区、澳门
尽头行政区和台湾地区法律）统辖。
第二十二部分 基金合同的效用
基金合同是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
方法定代表东谈主或授权代表署名或盖印并在募围聚束后经基金管理东谈主向中国证监
会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐发后见效。
案并公告之日止。
东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律管制力。
基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效用。
的办公场所和营业场所查阅。
第二十三部分 其他事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按接洽法律法例协商惩处。
第二十四部分 基金合同内容纲目
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的职权、义务
（一）基金管理东谈主
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同平定运用并管理基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法限定程或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据基金合同及接洽法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违
反了基金合同及国度接洽法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行为进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回基金合同章程的用度；
（10）依据基金合同及接洽法律章程决定基金收益的分拨决议；
（11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄联系职权，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼职权或者
实施其他法律行为；
（14）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（15）在顺应接洽法律、法例的前提下，制订和治疗接洽基金认购、申购、
赎回、转机和非往还过户等业务王法；
（16）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同见效之日起，以敦朴信用、严慎用功的原则管理和运用基
金财产；
（4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风落魄抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互平定，对所管理的不同基金永别
管理，永别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过甚他接洽章程外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）遴选顺应合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法顺应基金合同等法律文献的章程，按接洽章程计算并公告基金净值信息，确
定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；
（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；
（11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他接洽章程，履行信息败露及报
告义务；
（12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同过甚他接洽章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他
东谈主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（13）按基金合同的约定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分
配基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他接洽章程召集基金份额持有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况兼
保证投资者唐突按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的公开
贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对已矣、照章被祛除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会
并申诉基金托管东谈主；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益
时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托
管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向
基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基
金事务的行为承担使命；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼职权或实施其
他法律行为；
（24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不可见效，
基金管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主
但不限于：
（1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全守护基金
财产；
（2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金
合同及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情形，
应申报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货往还资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）以敦朴信用、用功尽责的原则持有并安全守护基金财产；
（2）缔造有意的基金托管部门，具有顺应要求的营业场所，配备弥散的、
及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风落魄抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互平定；对所托管的不同的基金永别建树账户，平定核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记载等方面相互平定；
（4）除依据《基金法》、基金合同、托管契约过甚他接洽章程外，不得利用
基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金接洽的关键合同及接洽凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易神秘，除《基金法》、基金合同、托管契约过甚他接洽规
定另有章程外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，因审计、法
律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主计算的基金金钱净值、种种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为接洽的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说
明基金管理东谈主在各垂死方面的运作是否严格按照基金合同、托管契约的章程进
行；要是基金管理东谈主有未实践基金合同、托管契约章程的行为，还应当说明基金
托管东谈主是否遴选了顺应的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以
上；
（12）保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或接洽章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他接洽章程，召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和
分拨；
（18）面对已矣、照章被祛除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会
和银行监管机构，并申诉基金管理东谈主；
（19）因违反基金合同导致基金财产损失机，愉快担补偿使命，其补偿使命
不因其退任而罢免；
（20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，
基金管理东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基
金管理东谈主追偿；
（21）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同的
当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为基金合同当事
东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
本基金合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行为依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）隆重阅读并遵守法律法例、基金合同、招募说明书等信息败露文献及
其他接洽章程；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）良善基金信息败露，实时愚弄职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同拆开的有限
使命；
（6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行为；
（7）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往还过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）遵守基金管理东谈主、销售机构和登记机构的联系往还及业务王法；
（10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的方法和王法
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈摆布有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
（一）召开事由
（1）拆开基金合同，法律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定
的除外；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转机基金运作方式；
（5）治疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳措施或提高 C 类基金份额的销售
服务费率，但法律法例或中国证监会要求治疗该等酬劳或提高 C 类基金份额的
销售服务费率除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资场地、范围或策略（本基金合同、法律法例和中国证监
会另有章程的除外）；
（9）变更基金份额持有东谈主大会方法；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就合并事项书
面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生关键影响的其他事项；
（13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有
东谈主大会的事项。
无施行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额持有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）治疗本基金的申购费率，调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收
费方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无施行性不利影响或修改不
波及基金合同当事东谈主职权义务关系发生关键变化；
（5）增多、取消或治疗基金份额类别建树；
（6）调低其他应由基金财产承担的用度；
（7）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构治疗接洽认购、申购、赎回、
转机、基金往还、非往还过户、转托管等业务王法；
（8）推出新业务或服务；
（9）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情
形。
商一致，应当拆开本基金合同，并按照《基金合同》的约定方法进行计帐，无需
召开基金份额持有东谈主大会，同期基金管理东谈主应履行联系的监管讲述和信息败露程
序。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
（二）会议召集东谈主及召集方式
理东谈主召集；
建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理
东谈主，基金管理东谈主应当配合；
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基
金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合；
开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或统共代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得退却、插手；
益登记日。
（三）召开基金份额持有东谈主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉方式
告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过甚联
系方式和接洽东谈主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面申诉基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效用。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式、网罗开会方式等
法律法例或监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解顺应法律法例、基金合同
和会议申诉的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈摆布有的登记贵寓相
符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证知晓，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议申诉后，在 2 个做事日内伙同公
布联系提醒性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按
照会议申诉章程的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金
管理东谈主经申诉不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用；
（3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具
书面意见；
（4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理东谈主出具的托福东谈摆布有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解符
正当律法例、基金合同和会议申诉的章程，并与基金登记机构记载相符。
以领受网罗等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式进行表
决，会议方法比照现场开会和通信开会的方法进行，且除书面授权外，基金份额
持有东谈主之间的授权亦可根据召集东谈主在大和会知中章程的方式，通过电话、网罗等
方式进行。
（五）议事内容与方法
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如基金合同的关键修改、
决定拆开基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大
会讨论的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会摆布东谈主按照下列第（七）条章程方法详情
和公布监票东谈主，然后由大会摆布东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会摆布东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能
摆布大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表摆布；要是基金管理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能摆布大会，则由出席大会的基金份额持有
东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主作
为该次基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或摆布
基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
转机基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拆开基金合同、本基金与
其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。
基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯左证讲解，否则提交
顺应会议申诉中章程的阐发投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，表
面顺应会议申诉章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或相互矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份
额总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的摆布
东谈主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主应当在会议运转
后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会摆布东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议摆布东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会摆布东谈主应当就地公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）见效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起按照《信息败露办法》的章程在章程
媒介上公告。要是领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，
必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践见效的基金份额持有东谈主
大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对合座基金份额持有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有管制力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的极度约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主永别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若联系
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的摆布
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表
决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监
管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并
提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东谈主大
会审议。
三、基金收益分拨原则、实践方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已达成收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
每年收益分拨次数最多为 12 次，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益
分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额持有东谈主可对 A 类基金份
额和 C 类基金份额永别采纳不同的分成方式。采纳遴选红利再投资体式的，红
利再投资的份额免收申购费。合并投资东谈主在合并销售机构持有的合并类别的基金
份额只可采纳一种分成方式；
面值，即基金收益分拨基准日的某一类别的基金份额净值减去该类别每单元基金
份额收益分拨金额后不可低于该类基金份额的面值；
不同。合并类别每一基金份额享有同等分拨权；
在对基金份额持有东谈主利益无施行性不利影响的情况下，基金管理东谈主可在法
律法例允许的前提下酌情治疗以上基金收益分拨原则，此项治疗不需要召开基金
份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。
（四）收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（五）收益分拨决议的详情、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息败露办法》的接洽章程在章程媒介公告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计算方法，依照《业务王法》实践。
（七）实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
四、与基金财产管理、运作接洽用度的索求、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提措施和支付方式
本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理东谈主与基金
托管东谈主查对后，由基金托管东谈主于次月前 3 个做事日内根据管理东谈主指示从基金财产
中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理东谈主与基金
托管东谈主查对后，由基金托管东谈主于次月前 3 个做事日内根据管理东谈主指示从基金财
产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计算
方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理东谈主与基金
托管东谈主查对后，由基金托管东谈主于次月前 3 个做事日内根据管理东谈主指示从基金财产
中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“（一）、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应协
议章程，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的样貌
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的章程。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的章程代扣代缴。
五、基金金钱的投资范围和投资限制
（一）投资场地
本基金在严格阻抑风险并保持金钱流动性的基础上，通过积极主动的投资管
理，力求达成基金金钱的恒久稳妥升值。
（二）投资范围
本基金的投资范围主要为具有细腻流动性的金融用具，包括债券（国债、金
融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地
方政府债、政府维持机构债、次级债）、国债期货、金钱维持证券、债券回购、
银行入款、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具
（但须顺应中国证监会的联系章程）。
本基金不投资于股票，也不投资于可转机债券、可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应
方法后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地治疗
投资范围。
基金的投资组合比例为：债券金钱占基金金钱的比例不低于 80％；每个交
易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金持有的现款或到期
日在一年以内的政府债券的投资比例统共不低于基金金钱净值的 5%，其中现款
不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行
顺应方法后，不错治疗上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
本基金运用从上至下的宏不雅分析和从下到上的市集分析相结合的方法达成
大类金钱配置，把合手不同的经济发展阶段种种金钱的投资契机，根据宏不雅经济、
基准利率水对等身分，瞻望债券类、货币类等大类金钱的预期收益率水平，结合
种种别金钱的波动性以及流动性气象分析，进行大类金钱配置。
基金管理东谈主根据国债、金融债、企业（公司）债等品种与同期限国债或央票
之间收益率利差的扩大和收窄的分析，主动地增多预期利差将收窄的债券类属品
种的投资比例，申斥预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，以获取不同债
券类属之间利差变化所带来的投资收益。
债券投资在保证金钱流动性的基础上，遴选利率预期策略、信用策略和时机
策略相结合的积极性投资方法，用功在阻抑种种风险的基础上获取领略的收益。
①利率预期策略
基金管理东谈主密切追踪最新发布的宏不雅经济数据和金融运行数据，分析宏不雅经
济运行的可能情景，瞻望财政战术、货币战术等政府宏不雅经济战术取向，分析金
融市集资金供求气象变化趋势，在此基础上瞻望市集利率水平变动趋势，以及收
益率弧线变化趋势。在预期市集利率水平将高潮时，申斥组合的久期；预期市集
利率将下落时，提高组合的久期。并根据收益率弧线变化情况制定相应的债券组
合期限结构策略如枪弹型组合、哑铃型组合或者路线型组合等。
②信用策略
信用债一般是指除国债、央行单子和战术性金融债之外的非国度信用的固定
收益类金融用具，因此除上述投资策略之外，本基金还将结合以下投资策略分析
信用债投资比例和进行信用债投资：
ⅰ 基于市集信用利差弧线的策略
市集信用利差弧线的变动主要取决于两个方面：其一是宏不雅经济环境的变
化，当宏不雅经济环境细腻时，企业盈利才气进步，现款流充裕，市集信用利差曲
线便会收窄，反之则否则；其二是信用债市集容量、信用债结构、流动性等市集
因子的变化趋势，当这些身分导致信用债市集供需关系发生变化时，便会影响到
市集信用利差弧线的变动。基金管理东谈主密切追踪国债、金融债、企业（公司）债
等不同债券种类的利差水平，结合种种券种税收气象、流动性气象以及刊行东谈主信
用质料气象的分析，评定不同债券类属的相对投资价值，详情组合股产在不同债
券类属之间的配置比例。
ⅱ 信用债评级策略
基金管理东谈主配置相应的信用评级东谈主员研究分析企业的信用天禀，密切追踪企
业的信用风险变化，建立信用评级模子对企业进行里面评级。本基金所投资的信
用债的信用评级在 AA 及以上（此处的信用评级为取得中国证监会证券评级业务
许可的资信评级机构），其中本基金投资于信用评级为 AA 的信用债占信用债资
产的比例为 0-20%，投资于信用评级为 AA+的信用债占信用债金钱的比例为
ⅲ 信用债个券采纳策略
个券采纳层面，基金管理东谈主自建债券研究贵寓库，并对通盘投资的信用品种
进行详备的财务分析和非财务分析后，进行个券采纳。财务分析方面，以企业财
务报表为依据，对企业领域、金钱欠债结构、偿债才气和盈利才气四方面进行评
分，非财务分析方面（包括管理才气、市时势位和发展前程等方针）则主要遴选
实地调研和电话会议等体式实施。
③时机策略
ⅰ 骑乘策略。当收益率弧线比拟陡峻时，也即相邻期限利差较大时，不错
买入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，
跟着持有期限的延长，债券的剩余期限将会裁汰，从而此时债券的收益率水平将
会较投资期初有所下落，通过债券的收益率的下滑，进而得回成本利得收益。
ⅱ 息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所得回
资金投资于债券以获取逾额收益。
ⅲ 利差策略。对两个期限周边的债券的利差进行分析，从而对利差水平的
将来走势作念出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，不错买
入收益率高的债券同期卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小得回投资收
益；当预期利差水平扩大时，不错买入收益率低的债券同期卖出收益率高的债券，
通过两债券利差的扩大得回投资收益。
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为主见，充分考
虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货
投资。
本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、金钱池结构以及金钱池金钱所在行
业景气变化等身分的研究，瞻望金钱池将来现款流变化，并通过研究标的证券发
行条目，瞻望提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，基金管
理东谈主将密切良善流动性对标的证券收益率的影响，详细运用久期管理、收益率曲
线、个券采纳以及把合手市集往还契机等积极策略，在严格阻抑风险的情况下，结
合信用研究和流动性管理，采纳风险治疗后收益高的品种进行投资，以期得回长
期领略收益。
（四）投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金对债券金钱的投资比例不低于基金金钱的 80%；
（2）每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，保持不
低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金金钱净值的 10％；
（4）本基金管理东谈主管理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证
券的 10％，全皆按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此
条目章程的比例限制；
（5）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种金钱维持证券的比例，不得朝上
基金金钱净值的 10％；
（6）本基金持有的一起金钱维持证券，其市值不得朝上基金金钱净值的
（7）本基金持有的合并(指合并信用级别)金钱维持证券的比例，不得朝上
该金钱维持证券领域的 10％；
（8）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于合并原始权益东谈主的种种金钱维持
证券，不得朝上其种种金钱维持证券统共领域的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱维持证券。
基金持有金钱维持证券时间，要是其信用等第下落、不再顺应投资措施，应在评
级讲述发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；
（10）本基金金钱总值不朝上基金金钱净值的 140%；
（11）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基
金金钱净值的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，
债券回购到期后不得缓期；
（12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统共不得朝上基金金钱净值
的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分以至基金不符
合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还对
手开展逆回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
（14）本基金参与国债期货往还，应当遵守下列要求：
①在职何往还日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金金钱净
值的 15%，持有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金持有的债券总市值的
②在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上
上一往还日基金金钱净值的 30%；
③本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出洋债期货合约价值，统共（轧差计算）应当顺应基金合同对于债券投资比例
的接洽约定；
（15）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（9）、
（12）、
（13）项章程外，因证券、期货市集波动、证券
刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分以至基金投资比例不顺应上
述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往还日内进行治疗，但中国证监会
章程的极度情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。
基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日
起运转。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行顺应方法后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。
为进展基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱过甚他不方正的证券往还行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程防止的其他行为。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、施行
阻抑东谈主或者与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他关键关联往还的，应当顺应基金的投资场地和投资策略，遵命基金份
额持有东谈主利益优先原则，注意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公道合理价钱实践。联系往还必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例赐与败露。关键关联往还应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的平定董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受联系限制或以变更后的章程为准。
（五）功绩比拟基准
中债详细全价(总值)指数收益率。
中债详细全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本
债券涵盖的范围愈加全面，具有无为的市集代表性，涵盖主要往还市集（银行间
市集、往还所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（恒久、中期、
短期等），唐突很好地反馈中国债券市集总体价钱水仁和变动趋势。中债详细指
数各项方针值的时刻序列愈加完满，故意于愈加深刻地研究和分析市集。在详细
商量了指数的泰斗性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理
念，本基金采纳市集认同度较高的中债详细全价（总值）指数收益率行为功绩比
较基准，该功绩比拟基准唐突比拟真正的反馈本基金投资组合的风险收益特征。
要是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集宽敞接受的功绩比拟
基准推出，或者是市集上出现愈加顺应用于本基金的功绩基准时，基金管理东谈主在
与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行顺应方法后可变更功绩比拟基
准，报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。
（六）风险收益特征
本基金为债券型证券投资基金，风险与收益高于货币市集基金，低于股票型
基金、搀和型基金。
（七）基金管理东谈主代表基金愚弄债权东谈主职权的处理原则及方法
份额持有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
（八）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金
份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘算推算管帐师事
务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书的章程。
六、基金金钱净值的计算和公告方式
（一）基金金钱总值
基金金钱总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收申购
款过甚他金钱的价值总和。
（二）基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金净值信息
基金合同见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至
少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日种种基金份
额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半
年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同铲除和拆开的事由、方法以及基金财产的计帐方式
（一）基金合同的拆开事由
有下列情形之一的，经履行联系方法后，基金合同应当拆开：
基金托管东谈主连续的；
商一致，应当拆开本基金合同，并按照《基金合同》的约定方法进行计帐，无需
召开基金份额持有东谈主大会，同期基金管理东谈主应履行联系的监管讲述和信息败露程
序；
基金合同拆开后，基金管理东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、
《运作办法》、
《销售办法》、基金合同过甚他接洽法律法例的章程，愚弄请求给付酬劳、从基
金金钱中得回补偿的职权。
（二）基金财产的计帐
计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
计帐。
管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）基金合同拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲述；
（5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
讲述出具法律意见书；
（6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。
（三）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（四）基金财产计帐剩余金钱的分拨
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈摆布有的种种
基金份额比例进行分拨。
（五）基金财产计帐的公告
计帐过程中的接洽关键事项须实时公告；基金财产计帐讲述经顺应《中华东谈主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备
案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述提醒性公告登载在章程报刊上。
（六）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
八、争议的处理
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，基金
合同各方当事东谈主应尽量通过协商、长入路子惩处。如经友好协商未能惩处的，各
方当事东谈主任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时
灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终局的，对各方当事
东谈主均有管制力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚笃、用功、尽责
地履行基金合同章程的义务，进展基金份额持有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律（为本基金合同之主见，不包括香港尽头行政区、澳门
尽头行政区和台湾地区法律）统辖。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办
公场所和营业场所查阅。
本页无正文，为《景顺长城景泰益利纯债债券型证券投资基金基金合同》
署名页。
基金管理东谈主：景顺长城基金管理有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：
签订地;
签订日： 年 月 日
基金托管东谈主：中原银行股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）
签订地：
签订日： 年 月 日
